大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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